三部委建立統一債券市場執法機制

　　12月3日，央行官網發布公告稱，為健全金融監管體系，央行、證監會、國家發改委聯合發布《關于進一步加強債券市場執法工作有關問題的意見》(以下簡稱《意見》)，強化監管執法，加強協同配合，建立統一的債券市場執法機制。

 

　　近年來，我國債券市場發展迅速，總體平穩規范。截至2018年10月末，債券市場余額達到83.8萬億元，位居全球第三、亞洲第二，公司信用類債券余額位居全球第二、亞洲第一。與此同時，債券市場也出現了一些違法違規行為，需要進一步加強規范。

 

　　12月3日當日，證監會通報債券市場有關執法工作情況指出，2018年至今，共查辦債券市場違法違規案件6起，涉及欺詐發行、虛假陳述、操縱市場等行為。一是債券發行人粉飾業績，制作虛假申報材料，騙取發行核準。二是債券發行人未按規定披露定期報告，隱瞞重大擔保事項或者擅自改變募集資金用途。三是出于非法目的，人為制造虛假交易，干擾債券市場正常交易秩序。相關案件顯示，進一步加強債券執法工作，有效查處債券違法違規行為，是促進我國債券市場健康穩定發展的必然要求。

 

　　據了解，債券市場分為銀行間市場與交易所市場，不同的債券品種由央行、國家發改委、證監會、財政部等多個部門分別監管。分析人士指出，此次《意見》的公布，是債券市場統一監管重要的一步。

 

　　《意見》明確提出強化監管執法，建立統一的債券市場執法機制。證監會依法對銀行間債券市場、交易所債券市場違法行為開展統一的執法工作，對涉及公司債券、企業債券、非金融企業債務融資工具、金融債券等各類債券品種的信息披露違法違規、內幕交易、操縱證券市場以及其他違反證券法的行為，依據證券法有關規定進行認定和行政處罰。在案件調查過程中發現涉嫌犯罪的，及時移送公安機關依法追究刑事責任。

 

　　另外，《意見》指出，證監會有權要求債券市場自律組織、交易所和交易平臺、登記托管結算機構和市場參與機構等提供與案件調查有關的交易記錄、登記托管結算資料、信息披露文件等證據材料，并在必要時依法向有關部門、單位調取與被調查事件有關單位和個人的征信記錄、社會保險記錄、海關記錄、納稅記錄、工商資料、通訊記錄等信息。

 

　　央行表示，《意見》的發布是完善我國債券市場管理制度的重要舉措。央行、證監會、國家發改委將按照《意見》要求，進一步完善分工明確、密切配合、協同有效的協作機制，積極開展債券市場統一執法工作，穩妥地推進《意見》落地實施，共同推動中國債券市場健康穩定發展。

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