甘肅省政府辦公廳下發(fā)《通知》 不得違規(guī)發(fā)行或轉(zhuǎn)讓私募債券

　　省政府辦公廳日前下發(fā)《關(guān)于規(guī)范發(fā)展區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)的通知》(以下簡(jiǎn)稱《通知》)。《通知》指出，在甘肅股權(quán)交易中心發(fā)行或轉(zhuǎn)讓證券的，限于股票、可轉(zhuǎn)換為股票的公司債券以及國(guó)務(wù)院有關(guān)部門按程序認(rèn)可的其他證券，不得違規(guī)發(fā)行或轉(zhuǎn)讓私募債券。

　　《通知》指出，加強(qiáng)市場(chǎng)運(yùn)營(yíng)管理。甘肅股權(quán)交易中心股份有限公司(以下簡(jiǎn)稱“甘肅股權(quán)交易中心”)作為省政府批準(zhǔn)設(shè)立的我省唯一合法區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)運(yùn)營(yíng)機(jī)構(gòu)，要負(fù)責(zé)組織好全省區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)活動(dòng)，協(xié)助培育企業(yè)上市和新三板掛牌后備資源，加強(qiáng)對(duì)市場(chǎng)參與者的自律管理，保障市場(chǎng)規(guī)范穩(wěn)定運(yùn)行。

　　依法規(guī)范市場(chǎng)交易行為。甘肅股權(quán)交易中心要嚴(yán)格遵守法律法規(guī)和監(jiān)管部門制定的業(yè)務(wù)和監(jiān)管規(guī)則，不得為注冊(cè)地在省外的企業(yè)私募證券或股權(quán)的融資、轉(zhuǎn)讓提供服務(wù)；在甘肅股權(quán)交易中心發(fā)行或轉(zhuǎn)讓證券的，限于股票、可轉(zhuǎn)換為股票的公司債券以及國(guó)務(wù)院有關(guān)部門按程序認(rèn)可的其他證券，不得違規(guī)發(fā)行或轉(zhuǎn)讓私募債券；不得采用廣告、公開勸誘等公開或變相公開方式發(fā)行證券，不得以任何形式非法集資；不得采取集中競(jìng)價(jià)、做市商等集中交易方式進(jìn)行證券轉(zhuǎn)讓，投資者買入后賣出或賣出后買入同一證券的時(shí)間間隔不得少于五個(gè)交易日；除法律、行政法規(guī)另有規(guī)定外，單只證券持有人累計(jì)不得超過(guò)法律、行政法規(guī)規(guī)定的私募證券持有人數(shù)量上限；證券持有人名冊(cè)和登記過(guò)戶記錄必須真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，不得隱匿、偽造、篡改或毀損。

　　嚴(yán)格落實(shí)合格投資者制度。甘肅股權(quán)交易中心要嚴(yán)格落實(shí)合格投資者制度。合格投資者應(yīng)是依法設(shè)立且具備一定條件的法人機(jī)構(gòu)、合伙企業(yè)，金融機(jī)構(gòu)依法管理的投資性計(jì)劃，以及具有較強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)承受能力且金融資產(chǎn)不低于50萬(wàn)元人民幣的自然人。不得通過(guò)拆分、代持等方式變相突破合格投資者標(biāo)準(zhǔn)或單只私募證券持有人數(shù)量上限。鼓勵(lì)甘肅股權(quán)交易中心采取措施，吸引省內(nèi)的合格投資者參與。